Legal Jobs, im Berufsfeld Banking & Financial Services - Compliance / Legal

Our client is looking for a Senior Compliance Manager (m/w/d) with focus on WpHG and Capital Markets Compliance.

The Compliance Manager will also act as the Deputy Compliance Officer and support in advising the Management Board and ensure compliance with local requirements for the Compliance function set out in MaRisk AT 4.4.2 and the Minimum Requirements for the Compliance Function and as well MaComp.

In dieser Position sind Sie verantwortlich für die Unterstützung bei der Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten gesetzlichen, regulatorischen und internen Anforderungen. Sie spielen eine zentrale Rolle in der Identifizierung und Minimierung von Compliance-Risiken innerhalb des Unternehmens und tragen aktiv zu einem effektiven Compliance-Management bei.

In dieser Position sind Sie für die Erstellung und Einhaltung der regulatorischen Meldesysteme in einem internationalen Finanzumfeld zuständig. Sie tragen die Verantwortung für die ordnungsgemäße Erfassung, Validierung und fristgerechte Abgabe von Meldungen an Aufsichtsbehörden sowie für die Implementierung von gesetzlichen und regulatorischen Änderungen.

Sie tragen dazu bei, Governance- und Compliance-Risiken zu steuern und sicherzustellen, dass regulatorische Anforderungen in den Bereichen Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung, Sanktionen und allgemeine Compliance umgesetzt werden.

Derzeit suchen wir für unseren Kunden einen Interim Manager Regulatory Oversight (m/w/d)

In diesen Bereichen sind Sie maßgeblich an der Umsetzung regulatorischer Vorgaben beteiligt, übernehmen die Durchführung regelmäßiger Kontrollen, begleiten interne sowie externe Audits und sorgen für eine transparente Berichterstattung.

Unser Kunde gehört zu den weltweit führenden Anbietern im Bereich des Online-Finanzhandels. Geboten werden preisgekrönte Online- und mobile Handelsplattform, auf der unsere Kunden eine Vielzahl an Finanzinstrumenten handeln können.

Derzeit suchen wir für unseren Kunden einen Interim Manager Compliance and Regulatory (w/m/d)

Ein Referent im zentralen Auslagerungsmanagement steuert und überwacht komplexe Outsourcing-Prozesse, um sicherzustellen, dass alle regulatorischen Anforderungen effizient und zukunftssicher erfüllt werden. Durch enge Zusammenarbeit mit internen und externen Stakeholdern entwickelt er Strategien, die sowohl Risikominimierung als auch nachhaltige Wertschöpfung für die genossenschaftliche Finanzwelt gewährleisten.

Als MaRisk-Compliance-Beauftragter (m/w/d) übernehmen Sie eine zentrale Rolle in der Sicherstellung regulatorischer Anforderungen, indem Sie Banken bei der Umsetzung und Einhaltung der MaRisk-Vorgaben beraten und unterstützen. Durch die Analyse von Risiken, die Entwicklung passgenauer Compliance-Strategien und die Schulung von Mitarbeitenden tragen Sie aktiv zur Stabilität und Sicherheit des Finanzsektors bei.

In dieser Schlüsselposition verantwortest du die interne Revision und steuerst externe Prüfungen in einem dynamischen Finanzunternehmen. Du arbeitest eng mit internen und externen Stakeholdern zusammen, um ein effizientes Risikomanagement zu gewährleisten und die regulatorische Compliance sicherzustellen.

Ein Beauftragter für Anti-Geldwäsche (AML) in diesem Unternehmen spielt eine zentrale Rolle im Schutz vor Finanzkriminalität, indem er hochentwickelte Systeme überwacht und verdächtige Aktivitäten analysiert. Durch enge Zusammenarbeit mit internen Abteilungen sorgt er dafür, dass alle gesetzlichen Vorschriften eingehalten werden und das Unternehmen stets den höchsten Standards im Bereich der Compliance entspricht.

Ein AML-Manager in diesem Finanzinstitut analysiert Transaktionen und Muster, um verdächtige Aktivitäten frühzeitig zu erkennen und Geldwäsche effektiv zu verhindern. Durch die Entwicklung und Optimierung von Risikomodellen sowie die enge Zusammenarbeit mit internen Abteilungen und externen Behörden trägt er maßgeblich zur Sicherheit und Integrität des Finanzsystems bei.

Als Internal Auditor (m/w/d) prüfst Du interne Prozesse und Kontrollen auf Effizienz und Compliance mit regulatorischen Vorgaben. Dabei erstellst Du detaillierte Prüfungsberichte und gibst Handlungsempfehlungen, um Risiken zu minimieren und die Unternehmensprozesse zu optimieren.

Als AML Analyst (m/w/d) bist Du verantwortlich für die Überwachung und Analyse von Transaktionen zur Erkennung potenzieller Geldwäscheaktivitäten sowie die Durchführung von KYC-Prüfungen. Dabei arbeitest Du eng mit internen Abteilungen und externen Behörden zusammen, um Verdachtsfälle aufzuklären und die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicherzustellen.

Ein Compliance-Mitarbeiter sorgt dafür, dass alle regulatorischen Vorgaben und internen Richtlinien eingehalten werden, um Risiken frühzeitig zu erkennen und die Integrität des Unternehmens zu wahren. Durch die enge Zusammenarbeit mit verschiedenen Fachbereichen entwickelt er präventive Maßnahmen und schafft ein sicheres, regelkonformes Umfeld für nachhaltiges Wachstum.

Als Manager Compliance/Deputy MLRO (m/w/d) übernehmen Sie eine Schlüsselrolle in der Sicherstellung regulatorischer Vorgaben und der Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden wie BaFin und Bundesbank. Mit Ihrem Fachwissen entwickeln und implementieren Sie Compliance-Strategien, die nicht nur Risiken minimieren, sondern auch effiziente und praxisnahe Lösungen für das Unternehmen schaffen.

Als KYC Specialist (m/w/d) sind Sie für die Überprüfung und Analyse von Kundeninformationen im Rahmen des Know-Your-Customer-Prozesses verantwortlich, um Geldwäsche- und Betrugsrisiken zu minimieren. Dabei arbeiten Sie eng mit Compliance- und Risikoteams zusammen und sorgen durch gründliche Prüfungen für die Einhaltung regulatorischer Vorgaben.

Unser Mandant sucht einen Spezialisten im Bereich KYC/AML (m/w/d).

Gesucht wird ein erfahrener KYC-Spezialist (m/w/d) mit Fokus auf Trade Finance, der den Onboarding-Prozess und die KYC-Prüfungen verantwortet sowie die Transaktionsflüsse zwischen den verschiedenen Einheiten koordiniert.

Unser Mandant sucht einen stv. Geldwäschebeauftragten (m/w/d) mit Perspektive.